上能电气：兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券之上市保荐书

上能电气股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　上市保荐书

　　　　　　　　　　　 兴业证券股份有限公司

　　　　　　　　关于上能电气股份有限公司

创业板向不特定对象发行可转换公司债券

　　　　　　　　　　　　　　　　 之

　　　　　　　　　　　　　　上市保荐书

　　　　　　　　　　　　 保荐机构（主承销商）

　　　　　　　　　　　　　　二�二二年一月

　　　　　　　　　　　　　　　　 3-3-1

上能电气股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上市保荐书

　　　　　　　　　　　　　　　　声明

　　 本保荐机构及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司

法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《证券发行上

市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）、《创业板上市公司证券

发行注册管理办法（试行）》（下称“《注册管理办法》”）、《深圳证券交易

所创业板股票上市规则》（下称“《上市规则》”）等法律、行政法规和中国证

券监督管理委员会（下称“中国证监会”）及深圳证券交易所有关规定，诚实守

信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，

并保证所出具文件真实、准确、完整。

　　　　　　　　　　　　　　　　　3-3-2

上能电气股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上市保荐书

　　　一、发行人概况

　　 （一）发行人基本情况

公司名称　　　　　　　 上能电气股份有限公司

英文名称　　　　　　　 SINENG ELECTRIC CO.,LTD.

股票上市地　　　　　　 深圳证券交易所

公司股票简称　　　　　 上能电气

公司股票代码　　　　　 300827

有限公司成立日期　　　 2012 年 3 月 30 日

上市时间　　　　　　　 2020 年 4 月 10 日

注册地址　　　　　　　 无锡市惠山区和惠路 6 号

办公地址　　　　　　　 无锡市惠山区和惠路 6 号

邮政编码　　　　　　　 214174

联系电话　　　　　　　 0510-83691198

传真号码　　　　　　　 0510-85161899

公司网址　　　　　　　 www.si-neng.com

公司电子邮箱　　　　　 [email protected]

法定代表人　　　　　　 吴强

董事会秘书　　　　　　 陈运萍

　　　　　　　　　　　 电气控制设备及配件、监控设备、成套电源、计算机软硬件的销售；

　　　　　　　　　　　 太阳能、风能、储能及节能技术的研发、技术转让、技术服务；太

　　　　　　　　　　　 阳能逆变器、风能变流器、电化学储能系统储能变流器、变频器及

　　　　　　　　　　　 应急电源、光伏发电站汇流箱、变电站测控装置、低压有源电力滤

经营范围　　　　　　　 波装置、低压静止无功发生器、电能质量控制设备、电能质量监测

　　　　　　　　　　　 装置研发、生产、销售；分布式光伏发电；电站监控系统集成服务；

　　　　　　　　　　　 自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁

　　　　　　　　　　　 止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部

　　　　　　　　　　　 门批准后方可开展经营活动）

　　 （二）发行人主营业务

　　 公司主营业务为电力电子设备的研发、生产、销售。公司专注于电力电子变

换技术，运用电力电子变换技术为光伏发电、电化学储能接入电网以及电能质量

治理提供解决方案。目前公司主要产品包括光伏逆变器（PV Inverter）、储能

双向变流器（PCS）以及有源滤波器（APF）、低压无功补偿器（SVG）、智能电

能质量矫正装置（SPC）等产品，并提供光伏发电系统和储能系统的集成业务。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3-3-3

上能电气股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上市保荐书

　　　（三）发行人核心技术

　　　1、发行人的核心技术

　　 （1）系统核心技术

序　　 核心技　　技术　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　技术

　　　　　　　　　　　　　　　　　　技术先进性描述　　　　　　　　　　　　　 应用领域、前景

号　　 术名称　　来源　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　水平

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　广泛应用于光伏逆

　　　　　　　　　　　　掌握全面的逆变技术：产品涵盖单机

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　变器、电力有源滤

　　　　　　　　　　　　500W 到单机 3.15MW，两电平逆变技术

　　　DC/AC 逆　 自主　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国内　 波器，储能变流器，

1　　　　　　　　　　　到 I 型三电平，T 型三电平逆变技术，

　　　变技术　　 研发　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　领先　 风能变流器，UPS，

　　　　　　　

查看公告全文…