杭州高新：上海市锦天城律师事务所关于杭州高新橡塑材料股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书

　　　　　上海市锦天城律师事务所

　 关于杭州高新橡塑材料股份有限公司

　　　 2021 年第三次临时股东大会的

　　　　　　　　　法律意见书

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼

电话：021-20511000　　　　 传真：021-20511999

邮编：200120

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　　　　　　　　　 关于杭州高新橡塑材料股份有限公司

　　　　　　　　　　　　 2021 年第三次临时股东大会的

　　　　　　　　　　　　　　　　 法律意见书

致：杭州高新橡塑材料股份有限公司

　　 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州高新橡塑材料股份

有限公司（以下简称“公司”或“杭州高新”）委托，就公司召开 2021 年第三次

临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和

国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规

章和其他规范性文件以及《杭州高新橡塑材料股份有限公司章程》（以下简称《公

司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。

　　 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务

管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行

了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事

项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、

资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事

实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

　　 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师

行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

　　　一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

　　 （一）本次股东大会的召集

　　 经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2021 年 4 月 14 日，公司召

开第四届董事会第三次会议，决议召集本次股东大会。

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　　 公司已于 2021 年 4 月 15 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等媒

体上刊登《杭州高新橡塑材料股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时股东大

会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包

括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席

对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作

流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日

期已达 15 日。

　　 （二）本次股东大会的召开

　　 本次股东大会现场会议于 2021 年 4 月 30 日下午 14:00 在杭州高新橡塑材料

股份有限公司行政楼三楼会议室如期召开。

　　 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通

过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 4 月 30 日上午

9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统

投票的具体时间为 2021 年 4 月 30 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。

　　 本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大

会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、

规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

　　　二、 出席本次股东大会会议人员的资格

　　 （一）出席会议的股东及股东代理人

　　 经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 0 人，代表有表决权股份

股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 0%,其中：

　　 1、出席现场会议的股东及股东代理人

　　 经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股

东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 0 名，均为

截至 2021 年 4 月 26 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 0 股，占公司股份总数的 0%。

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　　 经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出

席会议的资格均合法有效。

　　 2、参加网络投票的股东

　　 根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进

行有效表决的股东共计 0 人，代表有表决权股份 0 股，占公司股份总数的 0 %。

　　 以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证

其身份。

　　 3、参加会议的中小投资者股东

　　 通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 0 人，代表有表决权股

份 0 股，占公司股份总数的 0%。

　　 （注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人；

单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员；

前述股东的一致行动人。）

　　 （二）出席会议的其他人员

　　 经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和

高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

　　 本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、《股

东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　　三、 本次股东大会审议的议案

　　 经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权

范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次

股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

　　　四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

　　 本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行

了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经

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