西南证券：西南证券股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知

证券代码：600369　　　　　证券简称：西南证券　　　　 公告编号：临 2021-018

　　　　　　　　　　　　西南证券股份有限公司

　　　　　　关于召开 2020 年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　　 重要内容提示：

　　 股东大会召开日期：2021年5月26日

　　 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票

系统

　　　 一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2020 年年度股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结

合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021 年 5 月 26 日 14 点 00 分

　　召开地点：西南证券大厦 1 楼 106 会议室（重庆市江北区桥北苑 8 号）

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自 2021 年 5 月 26 日

　　　　　　　　　　　　 至 2021 年 5 月 26 日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股

东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过

互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投

　票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定

　执行。

　　　二、会议审议事项

　　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 投票股东类型

　序号　　　　　　　　　　　　　 议案名称

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 A 股股东

非累积投票议案

　　1　 关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案　　　　　　　　　　　　　　 √

　　2　 关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案　　　　　　　　　　　　　　 √

　　3　 关于公司 2020 年年度报告的议案　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

　　　　关于公司 2020 年度日常关联交易执行情况及预计 2021

　4.00　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

　　　　年度日常关联交易的议案

　　　　预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营

　　　　集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方

　4.01　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

　　　　以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项（重庆

　　　　渝富资本运营集团有限公司回避本项表决）

　　　　预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其附属

　4.02 公司等发生的关联交易事项（重庆市城市建设投资（集　　　　　　　　　　√

　　　　团）有限公司回避本项表决）

　　　　预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及

　4.03 其附属公司等发生的关联交易事项（重庆市江北嘴中央　　　　　　　　　　√

　　　　商务区投资集团有限公司回避本项表决）

　　　　预计与中国建银投资有限责任公司及其附属公司等发

　4.04 生的关联交易事项（中国建银投资有限责任公司回避本　　　　　　　　　　√

　　　　项表决）

　　　　预计与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司等发

　4.05 生的关联交易事项（重庆高速公路集团有限公司回避本　　　　　　　　　　√

　　　　项表决）

　　　　包含于本议案中的，除去前述 4.01-4.05 项预计关联交

　4.06　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

　　　　易事项之外的其余关联交易事项

　　5　 关于公司 2020 年度财务决算报告的议案　　　　　　　　　　　　　　　 √

　　6　 关于公司 2020 年度利润分配预案的议案　　　　　　　　　　　　　　　 √

　　7　 关于公司 2021 年度自营投资额度的议案　　　　　　　　　　　　　　　 √

注：《西南证券股份有限公司独立董事 2020 年度工作报告》尚需在股东大会上进行汇报。

　　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

　　上述议案已经公司第九届董事会第十次和第九届监事会第五次会议审议通

过，详见 2021 年 4 月 30 日发布于公司选定的信息披露报纸（中国证券报、上海

证券报、证券时报）以及中国证监会指定网站 http://www.sse.com.cn 的《西南

证券股份有限公司第九届董事会第十次会议决议公告》、《西南证券股份有限公司

第九届监事会第五次会议决议公告》等相关文件。

　　本次股东大会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案 4、议案 6

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：议案 4

　　应回避表决的关联股东名称：重庆渝富资本运营集团有限公司、重庆市城市

建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务

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